近日，兴业银行北京分行启动“兴航程”2022法治思维推进年活动。据悉，本次活动是该行在合规管理“五步曲”和“2021年法治体系建设年”基础上的进一步内容提升与成果巩固，是以“一个主线、二个坚持、三个联动、四个着力点、五条路径”为总体要求，从“严、新、实、精、恒”五个方面全面提升合规内控管理工作。
从严治行，树立法律合规“指南针”
近年来，该行严格落实案防主体责任，按照“谁用人、谁负责”“谁管理、谁负责”的原则，履行部门、机构主要负责人作为案件防范处置的第一责任人的职责，组织部门、机构签署《案件防控责任书》，时刻坚守“政策红线、合规底线、法律高压线”。兴业银行北京分行相关负责人表示，去年，该行修订印发了《员工行为十三条禁令》，分行将严格制度落地执行工作，对严重违规行为实行“零容忍”，加大违规问责力度，并通过“以案说法”等形式开展警示教育，提高违规成本，举一反三，增强惩治震慑效力。
创新引领，实现转型升级“助推器”
“合规引领、制度先行、科技赋能”一直是该分行秉持的经营管理理念，在今年的“法治思维推进年”活动中，该行深入开展智慧制度建设，强化制度执行风险点与本行业务系统的关联与运用，夯实数字化转型的制度基础。同时，该行通过加强大数据分析技术运用，搭建业务违规监测模型，综合研判多渠道风险信息，从而不断强化重点业务领域非现场合规监测，实现违规行为精准定位与打击，提升检查发现问题精准度，为员工合规展业保驾护航。
务实求进，筑牢风险防控“压舱石”
年初，该行结合重点业务制定了详细的检查计划，围绕贸易融资管理、核保、重检复评等业务等重点风险领域开展排查工作，按照“边查边改”的原则，做到检查、整改同部署和同落实，及时查漏补缺。在反洗钱管理方面，该行压实反洗钱主体责任，按照“谁的客户谁负责、谁的业务谁负责”原则，将反洗钱管理要求嵌入产品或业务制度中，并围绕洗钱犯罪活动特征，加强内部人员培训，提高风险识别的敏感性，坚决遏制各类洗钱犯罪活动，切实保护好客户信息及账户资金安全。
精益求精，画好履职尽责“工笔画”
兴业银行北京分行相关负责人介绍，本次活动中，该行印发了《重点岗位人员合规内控管理办法》，实行员工职业发展“全周期”管理。在对基层负责人内控合规履职管理上，该分行通过组织培训、考评引导、整治帮扶等举措，持续提升基层机构负责人合规内控管理履职能力，对基层负责人工作中存在的问题及时进行总结、纠偏，形成分行与基层机构各司其职、管控有效、检查有力、整改到位的良性循环。同时，该行还实行“风险信息”月报机制，通过风险“画像”，及时排查发现各类风险，确保各类风险“早预警、早发现、早处置”。
持之以恒，筑牢业务发展“定盘星”
未来，兴业银行北京分行将以“兴航程”2022法治思维推进年活动为契机，及时解读最新立法、监管及司法动态，结合“八五普法”，开展业务法律培训、新规解读、普法解惑释疑，提升全员法治观念、合规理念，形成良好合规氛围；持续建设法律、合规专业人才队伍，提升部门、机构的法律思维与合规内控能力，持之以恒、行稳致远，推动经营机构高质量、可持续发展。
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